大家好,我是www.236668.com的客服小余,我来为大家解答一下“商业开展个人理财业务有下列( )情形之一的,业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成的,依法追究刑事责任”的问题。
解答:
1、违规开展个人理财业务造成或客户重大经济损失的
2、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
3、挪用单独管理的客户资产的
4、答案解析:根据《商业个人理财业务管理暂行办法》第六十一条、第六十二条的规定,业监督管理委员会可以根据《业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的有关规定,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。构成的依法追究刑事责任。包括:(1)违规开展个人理财业务,给或客户造成重大经济损失;相关风险管理制度和管理体系尚未建立,或虽有。
5、建立相关制度,但未切实落实风险评估、监控措施,给造成重大损失的;泄漏
6、或者不当使用客户个人数据和交易信息记录,造成严重后果的;利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的;挪用单独管理的客户资产。因此,选择了ABC。
本文到此结束,希望对大家有所帮助