澎湃新闻记者葛佳
11月16日首批8只北京证券交易所简称北交所主题基金集体披露发售公告等相关文件宣布定档于本周五11月19日开售这距离上述基金获得产品批文仅间隔了一周的时间可谓火速发行
从发售信息来看首批北交所基金的最低认购门槛均设定为1元每只产品的首次募集上限均为5亿元
值得注意的是8只基金对于募集期的安排却有所差异有5只基金的认购天数为5个工作日另有3只为10个工作日
此外据澎湃新闻记者观察近期已有不少基金公告旗下产品可投北交所股票这意味着市场上大部分的权益基金无需通过修改合同即可参与北交所股票的投资
8只基金共计发售额度为40亿
从首批北交所主题基金发布的公告来看11月19日启动发售的8只基金管理人分别为广州2家广发基金和易方达基金深圳2家南方基金和大成基金上海2家万家基金和汇添富基金北京2家华夏基金和嘉实基金
其中易方达基金华夏基金嘉实基金万家基金大成基金5家公司旗下北交所基金发行日期定为11月19日至11月25日募集时间为5个工作日广发基金汇添富基金南方基金3家公司旗下北交所基金拟于11月19日至12月2日发行发行时间为10个工作日
8只北交所基金发售信息来源Wind
值得注意的是由于8只基金的首次募集上限均为5亿元合计总募集规模最高也仅有40亿元
在投资比例的限定上要求封闭期内股票资产占基金资产的比例为60100其中投资于北交所证券资产的比例不低于非现金基金资产的80投资于港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50每个开放期开始前2个月至开放期结束后2个月内基金投资不受上述比例限制
此外一般来说基金托管行也是基金的主代销渠道从已披露信息来看广发北交所精选两年定开基金的托管行为华夏银行易方达汇添富旗下北交所基金的托管行为工商银行华夏万家旗下北交所基金托管行为农业银行嘉实大成两家基金公司的北交所基金托管行是招商银行南方北交所精选两年定开基金托管行为交通银行
不难看出销售渠道涵盖了部分四大行及全国股份制银行已有相关渠道理财经理在推荐产品时表示不排除首批北交所基金出现热卖现象迅速实现一日售罄并开启比例配售
本周五大家重在参与一下肯定配售应该比例不高一家此次同时发售首批8只北交所基金的银行渠道理财经理在朋友圈发文称第一批科创主题基金限额10亿配售比例30左右仅供参考
不过需要特别注意的是首批北交所以封闭期和开放期滚动的方式运作且不上市交易首个封闭期为两年在封闭期内不办理赎回业务
基金经理颇有看点
虽然8只北交所基金的投资门槛较低但基金公司配置的产品拟任基金经理却颇有看点大多拥有科技TMT等领域投资经验的基金经理更有几位还兼任科创板主题基金经理
例如广发北交所两年定开混合拟任基金经理吴远怡被业内人士评价为是一位富有好奇心对研究充满探究热情的中生代基金经理他覆盖的行业广泛包括光伏新能源车服装电子机械产业互联网医药轻工半导体化工教育等银河证券统计显示截至今年11月5日吴远怡自2020年11月18日起管理广发科技创新过去1年任职回报5754在641只同类基金股票上下限6095的偏股型基金中排名前531641
易方达北交所精选两年定开混合拟任基金经理郑希现任易方达权益投资管理部副总经理研究部副总经理目前管理易方达信息产业混合易方达科创板两年定期开放混合易方达信息行业精选股票等
汇添富北交所创新精选两年定开混合拟任基金经理马翔也是拥有10年证券从业经验目前管理多只基金其中也包括汇添富科创板2年定开混合基金
而大成北交所两年定开混合拟任基金经理谢家乐目前也管理大成科技创新混合大成创业板两年定期开放混合等基金
因北交所是以新三板精选层为基础因此部分公司启用了拥有新三板投研经验的基金经理
如万家北交所慧选两年定期开放混合拟任基金经理叶勇是现任投资研究部新三板研究主管基金经理曾任股权投资部副总监权益投资二部总监投资经理等职
同样华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式拟任基金经理顾鑫峰是2012年7月加入华夏基金曾任华夏基金投资研究部研究员华夏资本管理有限公司投资经理新三板业务部行政负责人
南方北交所精选两年定开混合发起拟任基金经理雷嘉源2009年7月加入南方基金任权益研究部研究员负责公用事业新能源及新三板的研究工作他曾在2015年12月调入南方基金子公司南方资本任投资管理部投资经理负责新三板投资业务
嘉实基金则采用了双基金经理模式嘉实北交所精选两年定期开放混合拟任基金经理是由刘杰和李涛共同担任两人分别擅长大制造和大科技分别有15年13年证券从业经验
8只北交所基金拟任基金经理简历来源Wind公开资料
北交所投资机会将在哪些领域
北交所定位为服务创新型中小企业服务对象更早更小更新如何选择出专精特新的个股
吴远怡表示会从三个维度来寻找投资标的一是行业空间专精特新政策是近两年来支持小而美企业发展的重要政策也是国家创新驱动发展战略的重要一环因此我们会重点关注受益于政策行业景气度高的细分行业二是公司质地作为中小创新企业往往处于成长初期未来可能具有较好的成长性我们将从两方面考察企业的盈利能力例如通过ROEROA指标分析企业的收益能力从营业收入净利润EPS等复合增长率考察企业的成长能力三是估值折让过去市场对新三板的流动性预期较低一些基本面还不错的公司估值相比主板标的存在一定的折价等北交所开市之后参与市场的投资者数量和资金量增加流动性有望得到改善部分公司或有估值修复的机会
万家基金经理叶勇认为在挑选企业和风险控制上北交所投资需要特别关注的是首先借鉴股权投资中积累的良好经验可以帮助我们准确把握判断上市公司法律层面的合规性财务合规性和业务真实性其次我们需要考量人的因素对于某些沪深龙头公司来说即使遇到少数高层管理人员变动公司的核心价值未必受到影响但是对于专精特新的中小企业来说创始团队创始人之于公司的发展是非常重要的我们倾向于重点考量企业的团队背景创始人股权架构公司治理结构内部决策机制企业文化等方面
顾鑫峰表示未来将重点关注符合专精特新符合国家产业大趋势的行业如半导体高端精密制造新能源车产业链等力争助力投资者分享这些优质企业的成长机遇
最后扎实研究企业核心技术基金投资聚焦创新型中小企业或专利创新企业我们会考量上市公司是否真的具有创新性这就需要我们对这些企业相关技术有深入的研究和了解叶勇进一步说道
汇添富表示选股思路上该基金将三类股票纳入重点观察标的一新能源汽车光伏半导体等正在演绎的主线龙头股票二消费医疗器械等处于蛰伏期的逆向股票三自下而上选择的小公司
责任编辑王杰
校对张艳