报告专家警告MiFID II下的信托风险买方

买方已被警告可能会因未能按照MiFID II的要求准确,正确地报告交易而处以罚款。本周在伦敦举行的贸易未来贸易后活动中,一组贸易报告专家一致认为,目前的报告质量还有很大的提升空间。

RegTek.Solutions的欧洲业务发展和政府事务负责人Elena Gaetini告诉代表们,报告质量不佳可能会导致欧洲证券和市场管理局(ESMA)采取信托行动。

“在MiFID II下,监管机构希望看到交易报告良好且质量更好……他们可能会把这作为开始发放罚款的机会,这是ESMA最近采取的立场,”她说。

TRAX监管报告策略负责人Len Delicaet补充说,对于那些可能会受到罚款而不是卖方公司的买方公司来说尤其如此。

“买方可能会比卖方更加敏感地感受到信托风险。卖方可以支付罚款,自行清理并恢复业务,就好像什么也没发生一样。鉴于我们发现买方,它可能会产生更大的影响,“他解释道。

一项针对观众的调查显示,63%的代表希望将内部技术与第三方供应商的解决方案相结合,以满足MiFID II的报告要求。

Boat Services和伦敦证券交易所TRADEcho业务的商业总监Per Loven告诉代表们,从监管机构的角度来看,MiFID II将提供更清晰的数据。

他补充说,买方公司必须找到一个批准的出版安排(APA)提供商,“事先可以做繁重的工作,而不仅仅是交易的发布”。

(0)
上一篇 2022年3月27日
下一篇 2022年3月27日

相关推荐